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郭锋:金融服务法论丛序
上传时间:2014/6/12
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时光荏苒,岁月如梭,四年的光阴如白驹过隙,早已悄然而过。中央财经大学金融服务法研究中心(以下简称中心),又成长了四年。

在这四年的时间里,中心的研究人员,努力耕耘,公开发表了近六十篇以“金融服务法”为主题的科研论文。这些论文散见于各种类型公开或非公开的出版物中。为了能集合上述成果,也为了能展现上述成果的内在逻辑,更为了便于后续研究的深入进行,我们特将这些研究成果结集出版,形成了《金融服务法论丛》(以下简称论丛)第1卷、第2卷。可以说这两本论丛是中心近四年研究成果的集中展现。

《金融服务法论丛》第1卷、第2卷的主要内容,在于探讨金融服务法领域内的一些基本理论与实践问题,具体包括金融制度总论、税收制度、财政制度、反垄断制度、金融主体制度、金融交易制度、金融保险制度以及金融纠纷解决机制等。由于在现代社会条件下,金融服务与财政、税收已经有了极为密切的联系,为使读者能在相对全面、宏观的视野下审视金融制度,论丛也收录了少量有代表性的财政、税收及其他相关的论文。考虑到报考我院研究生的需要,本书在“相关学科精论”中还选录了我院教师在其他相关法学学科的代表作。

论丛在内容上有如下特点:

一、延续了“财经法律”的传统特色

中央财经大学法学院拥有“财经法律”的特色与传统。中央财经大学被誉为“中国财经管理专家的摇篮”,学校的发展战略目标是:建成以经济学、管理学和法学为主体,多学科协调发展的研究型大学。中央财经大学法学院,紧密依托中央财经大学在财经、管理学科方面的优势、学术资源,以及与金融界、法律界的紧密联系,坚持法学和经济学、管理学相结合的理念,着力打造“财经法律”品牌,以财经私法、财经公法为特色,努力将*法、金融法、物权法、公共采购法、保险法、税法、拍卖法、金融刑法、法律经济学、代议制法、司法鉴定学等三级学科方向建成全国一流、国际上具有一定影响力的学科。中央财经大学法学院的部分教学、科研人员,长期以来以上述思想为指导,以“财经法律”为切入点,在*法、金融法、财税法、反垄断法、公司法、合伙企业法、公共采购法、拍卖法以及保险法等相关学科领域进行了深入的、卓有成效的教学与研究工作。他们注重“财经法律”问题的研究,注重“财经法律”人才的培养,教、学、研砥砺前行。

论丛中所收录的这些论文,重点仍然集中在“财经法律”领域,不仅延续、凸显了中央财经大学法学院既有的“财经法律”特色,并且对“财经法律”为核心的思想进行了发展,提出了“金融服务法”的观念。

二、奠定了金融服务法的基础

论丛中所收录的论文,不仅延续了“财经法律”的特色,而且提出了金融服务法领域的核心概念、构建了金融服务法的主要体系、整理了比较法上的重要资料、提出了我国金融服务立法的应然规划,以此奠定了金融服务法的基础。具体如下:

1.首次提出了金融服务法领域内的一系列核心概念,这些概念成为构建中国当代金融服务法立法体系以及中国金融服务法学科的基石。这些概念主要包括金融商品,金融投资商品,金融商品消费者,金融服务法,金融商品发行,以及金融商品交易等概念。这些新概念整合、吸收了中国当前分业经营模式下的证券金融衍生品等常见的,但已逐渐不满足中国金融实践的既有概念。

2.提出了符合我国当前金融实践的新思想。论丛中的部分文章,在详细剖析了金融服务法领域的上述核心概念之后,以此为基础提出了新的设想——金融消费者统一保护、金融行业的统合监管。即“金融产品已经混合和趋同”,“用金融投资商品的概念改造传统的有价证券的概念”,“只要是投资性的金融商品,就统一用一个金融服务法调整”,“在合并银监会、证监会、保监会‘三会’的基础上,建立统一的‘国家金融监督管理委员会’”,实现中国金融服务业的统合监管体制。

3.合理构建了金融服务法的内容体系。论丛中的部分文章,分析了我国的当前的金融实践,比较了发达国家或地区的立法,确立了我国金融服务法的内容体系。认为我国的金融服务法律体系应当以“金融投资产品”为中心,整合金融市场,并建立相应的金融统合监管制度。同时认为金融服务法学科应具备三大要素:第一,调整对象,包括金融投资产品的构成,融投资(服务)公司的设立、门槛、组织等,以及金融投资(服务)公司与投资者之间的交易行为;第二,基本原则,主要表现在防范金融(系统性)风险,鼓励金融创新、通过加强监管促进本国金融业的竞争力,以及保护投资者;第三,基本制度,包括金融统合监管制度、信息披露制度、投资者保护的制度(包括行政监管和民事赔偿诉讼)等。

4.覆盖了金融服务法体系的几乎所有门类。论丛中所录的论文内容广泛多样,几乎覆盖到了金融服务法的所有门类,从宏观上而言,涉及了金融服务法总论、金融主体制度、金融交易制度以及金融纠纷解决机制等内容;从微观上而言,则涉及了税收制度、财政制度、反垄断制度、碳金融、气候基金以及金融保险制度等金融服务法的具体子部门。

5.整理了与金融服务法相关的比较法资料。论丛中所收录的论文,整理、分析了美国、英国、瑞士、澳大利亚、韩国、日本等发达国家或地区有关金融服务法的立法最新动态与最前沿的研究资料,并以此为基础总结了上述国家或地区在金融服务立法上的主要经验以及对我国的主要启示。

6.关注中国的金融实践,注重运用金融创新推动地方经济发展,为地方利用“资本”实现包容性发展提供了智力支持。论丛中所收录的论文,关注北京的金融实践与金融发展,着重探讨了首都金融稳定协调机制的构建;分析了首都的金融法规的不足与完善路径;思考了首都环境圈排放权交易制度;对北京构建金融消费纠纷多元化解决机制提出了建议;对北京构建统一场外交易市场、发展多层次资本市场以及建设金融中心提出了建议。这些论文,体现出中心利用处于首都的地理优势,服务首都,为首都金融的发展献计献策。但这是不够的,中心还筹划整合资源,服务全国,争取在全国范围内为各地区的区域性金融中心建设提供智力支持。

另外,论丛中所收录的论文还有三项特点:第一,代表广泛,但凡中心研究人员近年来的代表性论文都被收入;第二,来源广泛,论丛不仅收录了已公开发表的期刊论文,也刊用了仅向特定部门公开的咨询报告,还增加了尚未公开发表的论文;第三,承前启后,论丛的论文不仅代表了中心研究人员近年来的最新研究成果,也代表了国内金融服务法研究领域的最前沿研究动态,论丛收录这些成果,既是对已有研究的总结,也为以后的研究提供指引。

是为序。

郭锋
2014年3月
 
 
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