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中国法学会证券法学研究会代表团访问美国
中国法学会证券法研究会
上传时间:2010/9/13
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     金融危机爆发后,美国进行了70多年来最大的金融法律和监管体制改革。美国国会和奥巴马政府希望通过改革重振美国经济。2010年7月21日,美国国会通过了《多德—弗兰克(Dodd-Frank)华尔街改革和消费者保护法案》,华尔街即将迎来金融危机以来力度最大的金融监管改革。
 
     为了更加深入地了解金融危机后美国的改革动向,比较研究我国金融监管的改革方向和制度性措施,相互探讨中美两国金融证券界共同关心的热点问题,加强交流与合作,在美方有关机构的高度重视和支持下,经过精心准备,2010年8月14日至8月28日,中国证券法学研究会会长、中央财经大学法学院院长郭锋教授率中国证券法学研究会代表团赴美国进行考察、访问。在为期半个月的时间里,代表团先后访问了美国纽约-泛欧证券交易所、NASDAQ交易所、芝加哥商品期货交易所(CME/CBOT)、芝加哥OneChicago股票期货电子交易所、美国Hogan-Lovells律师事务所、乔治华盛顿大学法学院、纽约法学院、耶鲁大学Millstein公司治理研究中心、马里兰大学法学院、芝加哥AlphaMetrix公司等机构。双方共举办了7场研讨、交流会议,代表团进行了6次现场考察参观,接受了美方和中资机构8场宴请。
 
     代表团成员共13人,包括证券法学研究会副会长:北京大学法学院甘培忠教授、清华大学法学院施天涛教授、中国人民大学法学院董安生教授,常务理事:北京大学法学院刘燕教授、西北政法大学强力教授、中央财经大学法学院吴韬副教授、中国人民大学法学院杨东副教授、凯文律师事务所合伙人黄耀文律师,理事:最高人民法院周伦军法官,深圳证券交易所邱永红副总监,建银国际杨弘炜总裁,中央财经大学法学院杜晶博士。
 
     在纽约-泛欧证券交易所,代表团受到来自交易所高层的正式接待,参观了交易大厅,与包括巴菲特经纪人在内的场内交易员进行了交谈,并参加了当日的收盘仪式。此后,交易所高层与代表团一行在摆放了中美两国国旗的中式会议厅进行了友好会谈。交易所管理层详细介绍了其历史发展、目前板块构成、发展状况及其市场定位,双方探讨了开展实质性合作研究的可能,以帮助更多的中国企业到纽约证券交易所上市。代表团团长郭锋教授与交易所首席运营官Larry Leibowitz先生互赠了纪念品。
 
 
     在NASDAQ交易所,代表团受到交易所高层的热烈欢迎,并受邀参加了当日的开盘仪式。NASDAQ副总裁接见了代表团一行,并委派专人与代表团进行会谈,详细介绍了NASDAQ目前的法律地位、市场定位、运营状况、发展前景,以及在NASDAQ上市的中国企业的整体表现情况。
 
     代表团参观、访问了芝加哥商品期货交易所(CME/CBOT)和OneChicago股票期货电子交易所。在CME/CBOT,代表团观看了介绍交易所的录相,参观了交易大厅,现场体验了经纪人商品期货竞价交易情景,并与场内交易员进行了亲切交谈,了解了目前芝加哥商品期货和期权的交易状况。在OneChicago股票期货电子交易所,代表团受到以首席执行官David G. Downey先生为首的工作人员的热情接待,双方举行座谈会,讨论了中、美两国融资融券交易的异同,以及融券交易的替代性交易产品或方式。
 
     代表团在美国Hogan-Lovells律师事务所和纽约法学院,就《多德—弗兰克(Dodd-Frank)华尔街改革和消费者保护法案》的具体内容和未来可能产生的影响与美方举行了专门的学术研讨会。在Hogan-Lovells律师事务所,双方就金融监管体制的改革动向进行了热烈的互动式讨论,北京大学法学院刘燕教授代表中方作了专题发言。在纽约法学院,金融服务法研究中心主任Ronald H. Filler教授、J.P. Morgan执行董事Alessandro Cocco等多位专家作了专题发言,双方探讨了金融消费者保护、雷曼兄弟公司破产案、评级机构的法律规制、如何将以互换交易为代表的场外衍生品交易纳入到监管范畴,以及美国证监会和期货交易委员会的职权划分、协作等问题。
 
    代表团在耶鲁大学Millstein公司治理研究中心,与以中心创始人、美国著名公司治理专家Millstein先生、奥巴马总统经济顾问团队成员K. J. Martijn Cremers教授、金融学家陈志武教授等为代表的专家进行了学术座谈,讨论目前中、美两国共同面临的公司治理热点问题以及双方进行合作研究的前景。清华大学法学院施天涛教授、北京大学法学院甘培忠教授代表中方作了专题发言。
 
    代表团还分别参观、访问了马里兰大学法学院和为机构投资者或基金之基金提供交易平台的芝加哥AlphaMetrix公司,接受了乔治华盛顿大学法学院、有关中资金融机构的专门宴请。中国证券法学研究会访美代表团通过此次访美,深刻感受到在经济金融全球化和金融危机的背景下,中美两国加强交流与合作的重要性,感受到美方对中国的高度关注与期望。同时,代表团从美国金融监管改革的制度性措施中也受到了有益的启示,进一步认识到在中国影响力不断增长的情况下,为提升国际竞争力而进行国内金融法律与监管体制改革的必要性和紧迫性。代表团将尽快消化此次访美成果,并在此基础上向有关部门和公众提出、发布研究咨询报告。
 
                                                                                                                  (杜晶)
 
 
 
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