首页 | 金融服务法总论|证券和金融商品交易法|银行法票据法|保险法|信托法|金融公法|金融税法|环境金融法|国际金融法|法金融学
中财法学论坛|国外动态|金融服务法评论|金融服务法研究咨询报告|金融法案例|金融法规速递|金融消费者教育|课程与课件|金融法考试
 今天是
北京市金融服务法学研究会2017年年会预通知      新三板制度改革专题研讨会通知      投服中心《投资者》创刊征稿启事      中证中小投资者服务中心(第一期)课题招标公告     
您现在的位置:首页>>>金融法考试
2012年第2次银行从业资格考试试题及答案——多选题
上传时间:2015/3/3
浏览次数:322
字体大小:

2012年第2次银行从业资格考试试题及答案


二、多选题

  61.期货交易所应当健全下列风险管理制度,()
  A.保证金制度
  B.当日无负债结算制度
  C.涨跌停板制度
  D.风险准备金制度
  参考答案[ABCD]
  62.期货交易所会员享有的权利包括( )
  A: 参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
  B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
  C: 联名提议召开会员大会
  D: 按照规定转让会员资格
  参考答案[ACD]
  63.期货业协会履行下列职责:()
  A.组织会员遵守期货法律法规和政策
  B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
  C.对违法违规的期货公司进行行政处罚
  D.组织期货从业人员的业务培训
  参考答案[ABD]
  64.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )
  A: 健全性原则
  B: 有效性原则
  C: 合理性原则
  D: 相互制约原则
  参考答案[ACD]
  65.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:( )
  A.期货经纪公司
  B.期货交易厅
  C.持有《境外期货业务许可证》的企业
  D.期货咨询机构
  参考答案[ABCD]
  66.在我国,交割仓库不得有( )行为。
  A: 出具虚假仓单
  B: 违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库
  C: 泄露与期货交易有关的商业秘密
  D: 参与期货交易
  参考答案[ABCD]
  67.根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:( )
  A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
  B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
  C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户
  D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算
  参考答案:[ABCD] 来源:考试大
  68. 根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )
  A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容
  B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
  C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理
  D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
  参考答案:[AD]
  69.人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。
  A: 期货合同纠纷
  B: 期货侵权纠纷
  C: 期货违约纠纷
  D: 无效的期货交易合同纠纷
  参考答案[BD]
  70.期货投资者保障基金可以运用于()
  A.银行存款
  B.国债
  C.中央级金融机构发行的金融债券
  D.中央银行票据
  参考答案[ABCD]

71.下列关于居间人的相关表述正确的是( )
  A: 居间人可以是公民也可以是法人
  B: 只能接受客户的委托
  C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬 来源:www.examda.com
  D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
  参考答案[ACD]
  72.出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。
  A: 发生自然灾害等不可抗力
  B: 交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全
  C: 某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险
  D: 某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大
  参考答案[ABC]
  73.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )
  A: 设立目的和职能
  B: 名称、住所和营业场所
  C: 注册资本及其构成
  D: 对会员的纪律处分
  参考答案[ABCD]
  74.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )
  A: 会员资格的取得条件和程序
  B: 会员资格的变更条件和程序
  C: 对会员的监督管理
  D: 会员违规、违约行为处理办法
  参考答案[ABCD]
  75.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )
  A: 身体状况良好
  B: 诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德
  C: 有相应的经济或者管理工作经验
  D: 取得证券从业人员资格
  参考答案[ABCD]
  76.  关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )
  A: 经纪公司不得混码交易
  B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果
  C: 期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案
  D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
  参考答案[ABC]
  77.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。
  A: 周报表
  B: 月报表
  C: 季度报表
  D: 年报表
  参考答案[ABD]
  78.经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:( )
  A.期货交易所的高级管理人员
  B.中国证监会的期货管理人员
  C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
  D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
  参考答案:[AC]
  79.下列表述中,( )是正确的。
  A: 期货经纪公司应当加入期货业协会
  B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会
  C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
  D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
  参考答案[AD]
  80.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。
  A: 投资基金
  B: 经纪业务
  C: 咨询、培训
  D: 自营
  参考答案[BC]

81.首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )
  A: 监管谈话
  B: 出具警示函

C: 责令更换
  D: 认定为不适当人选
  参考答案[ABCD]
  82. 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )
  A: 聘用具有资格的从业人员
  B: 从业人员死亡
  C: 从业人员被解聘
  D: 聘用的从业人员辞职
  参考答案[ABCD]
  83.属于从事期货业务的机构有( )
  A: 期货交易所
  B: 期货经纪公司
  C: 从事境外期货交易的机构
  D: 期货投资咨询机构
  参考答案[ABCD]
  84.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )
  A: 遵守有关法律、法规、规章和政策
  B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程
  C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
  D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
  参考答案[ABCD]
  85.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()
  A: 注册资本不低于人民币1亿元
  B: 申请日前3个会计年度,至少1年盈利
  C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
  D: 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
  参考答案[ACD]
  86.期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:()
  A: 出具警示函
  B: 对公司高管人员进行监管谈话
  C: 责令公司增加内部合规调查的频率
  D: 提请董事会,撤销高管人员职务
  参考答案[ABC]
  87.从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:()
  A: 人民币9000万元
  B: 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
  C: 人民币3000万元
  D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
  参考答案[AB]
  88.刑法修正案规定:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列( )行为,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
  A: 散布虚假信息
  B: 买入或者卖出该证券
  C: 从事与该内幕信息有关的期货交易
  D: 泄露该信息
  参考答案[BCD]
  89.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )
  A: 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
  B: 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
  C: 中国证监会对上报材料进行书面审核 来源:考试大
  D: 中国证监会做出是否核准任职资格的决定
  参考答案[ABCD]
  90.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:()
  A: 介绍业务的范围
  B: 介绍业务对接规则
  C: 违约责任
  D: 客户投诉的接待处理方式
  参考答案[ABCD]

91.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:()
  A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  B: 全资拥有或者控股一家期货公司
  C: 具有满足业务需要的技术系统
  D:配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
  参考答案[ABC]
  92.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,( )的,予以公开谴责。
  A: 情节严重
  B: 情节较轻
  C: 并造成严重后果
  D: 未造成严重后果
  参考答案[AC]
  93.期货从业人员应当遵守保密原则,但( )的,可以公开相关信息。
  A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
  B: 有关规章要求公布
  C: 期货交易所按照有关规定进行检查
  D: 期货从业人员对投资者服务结束后
  参考答案[ABC]
  94.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )
  A: 认定合同无效
  B: 公司承担15万元亏损
  C: 甲某承担15万元亏损
  D: 甲某承担30万元亏损
  参考答案[AD]
  95.在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )
  A: 与会员资格相应的会员资格费 考试大论坛
  B: 与会员资格相应的会员交易席位
  C: 应当依法裁定不得转让该会员资格
  D: 不得停止该会员交易席位的使用
  参考答案[ABCD]
  96.期货公司超出客户指令价位的范围,将( )的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。
  A: 高于客户指令价格卖出
  B: 高于客户指令价格买入
  C: 低于客户指令价格卖出
  D: 低于客户指令价格买入
  参考答案[AD]
  97.客户对当日交易结算结果的确认,应当视为( )
  A: 对当日所有持仓的确认
  B: 对该日之前所有持仓的确认
  C: 对当日交易结算结果的确认
  D: 对该日之前交易结算结果的确认
  参考答案[ABCD]
  98.以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五倍以下罚款的有( )
  A: 期货交易所擅自上市合约
  B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
  C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
  D: 期货交易所违反规定使用收益
  参考答案[AB]
  99. 期货经纪公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
  A: 将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务
  B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
  C: 违反规定收取保证金,或者挪用保证金
  D: 从事期货自营业务
  参考答案[ABD]
  100.下列关于期货交易所会员的表述中,正确的有( )
  A: 经纪公司会员只能接受客户委托
  B: 非经纪公司会员只能从事自营
  C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令
  D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
  参考答案[ABCD]

101.期货交易所不得从事( )
  A: 信托投资
  B: 股票交易
  C: 非自用不动产投资
  D: 间接参与期货交易
  参考答案[ABCD]
  102.出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。
  A: 发生自然灾害等不可抗力
  B: 交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全
  C: 某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险
  D: 某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大
  参考答案[ABC]
  103.《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )
  A: 会员资格的取得条件和程序
  B: 会员资格的变更条件和程序 来源:考试大
  C: 对会员的监督管理
  D: 会员违规、违约行为处理办法
  参考答案[ABCD]
  104.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )
  A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险
  B: 中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告
  C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
  D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
  参考答案[AC]
  105.期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
  A: 中国证监会
  B: 期货业协会
  C: 中国人民银行
  D: 财政部
  参考答案[AD]
  106.  期货从业人员应当( )
  A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
  B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务
  C: 及时告知投资者有关期货业务的情况
  D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
  参考答案[BCD]
  107.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失,( )
  A: 客户有权不予认可
  B: 客户可以予以追认
  C: 非委托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任
  D: 期货公司承担赔偿责任,非委托人承担连带责任
  参考答案[ABD]
  108.以下说法错误的有( )
  A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
  B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
  C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
  D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律
  参考答案[AB]
  109.期货交易所违反规定收取交易手续费的,应( )
  A: 责令改正,给予警告,没收违法所得
  B: 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
  C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处1万元以上10万元以下的罚款
  D: 责令退还多收取的交易手续费
  参考答案[ACD]
  110.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
  A.公开
  B.合理
  C.有效
  D.完全保障
  参考答案[ABC]

111.关于侵权行为责任的正确描述是( )
  A: 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
  B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
  C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担80%
  D: 期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
  参考答案[ABD]
  112. 在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )
  A: 与会员资格相应的会员资格费
  B: 与会员资格相应的会员交易席位
  C: 应当依法裁定不得转让该会员资格
  D: 不得停止该会员交易席位的使用
  参考答案[ABCD]
  113.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )
  A: 竞业准则
  B: 专业胜任能力
  C: 职业道德
  D: 职业创新能力
  参考答案[D]
  114.为了正确审理期货纠纷案件,2003516最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有( )
  A: 《中华人民共和国民法通则》
  B: 《中华人民共和国刑法》
  C: 《中华人民共和国合同法》
  D: 《中华人民共和国民事诉讼法》
  参考答案[ACD]
  115.期货从业人员在执业过程中应当( )
  A: 诚实守信
  B: 恪尽职守
  C: 坚持公开、公平、公正原则
  D: 对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益
  参考答案[ABCD]
  116.以下人员必须取得期货从业资格的有( )
  A: 证券投资基金中分析国内期货市场的研究员
  B: 期货交易厅的高级管理人员
  C: 合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员
  D: 期货投资咨询机构中的期货咨询人员
  参考答案[BD]
  117.期货投资者保障基金的资金来源包括()
  A.期货交易所累积风险准备金截至20061231总额的15%缴纳
  B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
  C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
  D.追偿或者接受的其他合法财产
  参考答案[ABCD]
  118.参加从业资格考试的,应当符合下列条件()
  A.年满18周岁
  B.具有完全民事行为能力
  C.具有大专以上文化程度
  D.中国证监会规定的其他条件
  参考答案:[ABD]
  119.全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:()
  A: 保证金标准
  B: 结算流程
  C: 协议变更和解除
  D: 争议处理方式
  参考答案[ABCD]
  120.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()
  A: 注册资本不低于人民币1亿元
  B: 申请日前3个会计年度,至少1年盈利
  C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
  D: 控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
  参考答案[ACD]

 

 
 
分享到: 豆瓣 更多
【打印此文】 【收藏此文】 【关闭窗口】

网站简介 | 联系我们 | 网站地图 | 网站管理

公众微信二维码
建议使用IE6.0以上1024*768浏览器访问本站 京ICP备14028265号
如果您有与网站相关的任何问题,请及时与我们联系(financialservicelaw@126.com),我们将做妥善处理!
版权所有©转载本网站内容,请注明转自"中国金融服务法治网"
欢迎您!第 位访问者!