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“注册制改革背景下的中国证券市场法治建设”高端论坛暨中国证券法学研究会2016年年会成功举办[多图]
上传时间:2016/4/27
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“注册制改革背景下的中国证券市场法治建设”高端论坛暨中国证券法学研究会2016年年会成功举办


2016423日,由中国证券法学研究会主办,浙江大学光华法学院、浙江大学互联网金融研究院、浙江省法学会金融法学研究会承办,浙江海翔药业股份有限公司、浙江万好万家文化股份有限公司、杭萧钢构股份有限公司、浙江股权交易中心有限公司、北京德和衡(上海)律师事务所、北京大成(杭州)律师事务所协办的“注册制改革背景下的中国证券市场法治建设”高端论坛暨中国证券法学研究会2016年年会在浙江大学隆重召开。中国金融服务法治网进行了网络支持。中新社、证券日报、法制日报、中国证券报、上海证券报、浙江日报、杭州日报、财新周刊等媒体进行了报道。

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20145月,《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》明确了积极稳妥推进股票发行注册制改革的思路原则和主要任务。201512月,第十二届全国人大常委会第十八次会议审议通过《关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用有关规定的决定(草案)》的议案,授权国务院可以根据股票发行注册制改革的要求,调整适用现行《证券法》关于股票核准制的规定,对注册制改革的相关制度作出具体安排。会议紧扣主题,两岸三地理论界与实务界的专家学者围绕注册制改革理论、现代金融监管体制、金融投资者权益保护等议题发表精彩睿智的演讲。整场会议可谓百家争鸣,以金融法理论体系的开放性与包容性构筑起了法律与实践沟通对话的桥梁。

出席本次会议的领导和特邀嘉宾有:中国法学会副会长兼秘书长鲍绍坤,国务院法制办财政金融司司长、中国证券法学研究会副会长刘长春,浙江大学副校长任少波,中国证券法学研究会会长、最高人民法院研究室副主任、中央财经大学法学院教授郭锋,中国法学会研究部主任李仕春,浙江省高级人民法院院长陈国猛,浙江省法学会副会长陆剑锋,中国证监会浙江监管局副局长张喆峰,最高人民法院审判委员会委员、民二庭庭长杨临萍,中国证券法学研究会副会长、北京大学法学院教授甘培忠,清华大学法学院教授、金融与法律研究中心主任、中国证券法学研究会副会长施天涛,杭萧钢构股份有限公司董事长兼总裁单银木,浙江万好万家文化股份有限公司董事长兼总经理孔德永,浙江股权交易中心有限公司董事长蒋潇华,浙江海翔药业股份有限公司副总经理兼董事会秘书许华青。出席和参加本次会议的还有来自最高人民法院、证券监管部门、交易所、证券公司、上市公司、律师事务所、研究会的副会长、常务理事、理事以及各院校研究机构的领导、专家学者以及众多高校的同学们等,共300余人。

本次年会分为四个单元。上午举行第一单元的开幕式及第二单元的主题演讲,下午围绕“注册制改革背景下的中国证券市场法治建设”的主题,设置了第三单元分论坛,围绕“注册制改革理论与证券立法实践研究”、“注册制下的证券交易制度完善研究”、“注册制下的证券监管制度研究”、“金融创新的法律制度构建与完善” 四个主题共八个专场展开分组讨论,最后进入第四单元闭幕式,进行会议总结及优秀论文的颁奖仪式。

开幕式由中国证券法学研究会副会长、北京大学法学院甘培忠教授主持。

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中国证券法学研究会副会长、北京大学法学院甘培忠教授

浙江大学副校长任少波代表浙江大学表达了对与会嘉宾的热烈欢迎,并指出2016年证券法学年会是G20之前一次极其重要的学术盛会。

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浙江大学副校长任少波

中国证券法学研究会会长、最高人民法院研究室副主任、中央财经大学法学院郭锋教授指出应认真总结2015年证券市场危机的教训,努力推进《证券法》修法工作和注册制改革。同时,为适应改革完善现代金融监管体制,需要金融法作出理论创新和制度创新,包括重新构建我国的金融法理论体系、学科体系、课程体系等诸多方面。

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中国证券法学研究会会长、最高人民法院研究室副主任、中央财经大学法学院教授郭锋

国务院法制办财政金融司司长、中国证券法学研究会副会长刘长春提出,建立股票发行注册制是《证券法》修订草案一项重要内容,包括明确注册程序、修改发行条件、细化参与各方的责任等方面。同时,股票发行注册制改革的复杂性与其对证券市场法治建设的重要性也恰从侧面体现了股票发行注册制监管改革既面临挑战,也是巨大的契机。

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国务院法制办财政金融司司长、中国证券法学研究会副会长刘长春

浙江省高级人民法院院长陈国猛通过介绍浙江法院近年来将保护投资者权益、规范上市公司治理、推动资本市场创新等课题调研成果融入司法审判的诸多实践,展现了司法保障对于资本市场健康发展的重要意义。

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浙江省高级人民法院院长陈国猛

中国法学会副会长兼秘书长鲍绍坤就如何开展证券法学理论研究谈了三点意见:第一,要适应经济社会发展的新要求,在推动资本市场为实体经济服务方面多做努力。第二,要坚持市场化和法制化的导向,推动股票发行注册制的改革。第三,要为推进金融体制改革和证券法的修改,加强证券市场的监管,保护投资者合法权益来献计献策。

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中国法学会副会长兼秘书长鲍绍坤

在第二单元的主题演讲阶段,由中国证券法学研究会副会长、清华大学法学院教授施天涛主持。

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中国证券法学研究会副会长、清华大学法学院教授施天涛

武汉大学法学院副院长、中国证券法学研究会副会长冯果教授畅谈资本市场法治逻辑,并进而指出证券市场治理理念、监管制度以及相应的法治环境的培育都应围绕市场化和科学化,包括:第一,准确揭示证券的概念和范围。第二,进一步推动市场化改革。第三,改变以狭隘的股票逻辑思维作为立法思路。第四,加强以行为监管和风险监管为核心的功能监管。第五,完善权利者的救治机制。

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武汉大学法学院副院长、中国证券法学研究会副会长冯果教授

随后,北京大学法学院教授、中国证券法学研究会副会长蒋大兴教授发表演讲,就金融市场独立化的倾向,实体经济筹资困难的原因、资本市场或者金融市场创新的界定标准等主题展开深入阐述。

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北京大学法学院教授、中国证券法学研究会副会长蒋大兴教授

台湾大学法律学院王文宇教授以信息披露中管理层的讨论与分析为切入,进行了核准制与注册制的比较。王文宇教授指出就美国经验来看,注册制需要非常成熟的法治文化以及相应的配套制度,其落地或许会需要很长时间的孕育。

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台湾大学法律学院王文宇教授

浙江大学光华法学院教授、浙江大学互联网金融研究院副院长李有星教授围绕多层次证券融资法律制度的构建展开演讲,其指出我国金融领域长期以来的绝对正宗牌照主义思想,以及现行以“一行三会”为主导的纵向管理思维,已不能务实解决融资性交易的现实问题。同时李有星教授就证券法修改提出如下建议:第一,证券法立法可考虑兜底模式。第二,将证券融资非法论治理转化为证券融资合法论治理。第三,调整好证券互联网融资的制度。第四,鼓励地方涉及证券类融资立法,发展多层次资本市场与法律制度。

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浙江大学光华法学院教授、浙江大学互联网金融研究院副院长李有星

最后,由北京大学法学院刘燕教授发表演讲。刘燕教授指出证券市场呈现的一系列问题实际上都和交易制度设计相关。在民商法基础已然基本成型的情况下,交易模式本身的成熟以及法院司法立场的改变,使得证券市场交易的基本形态已走上了杠杆化交易,或者是准期货化交易的阶段。因此,应建立适应证券市场交易模式新常态的监管思路。