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基金从业考试2
上传时间:2017/5/1
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1、某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了( )原则。

A.不得进行内幕交易B.不得欺诈客户C.不得操纵市场D.不得进行不正当竞争

参考答案:B

参考解析:基金职业道德规范诚实守信中不得欺诈客户这一原则中要求“宣传推介材料应由基金管理机构或基金代销机构统一制作”。

2、下列符合‘守法合规’要求的做法包括( )。

A.遵守法律法规B.遵守行业自律规范C.遵守所在机构的规章制度D.以上都应遵守

参考答案:D

参考解析:守法合规中的‘法’和‘规’,除了包括宪法,刑法,民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。故此答案为D。

3、、甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”,并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。该员工的行为不符合职业道德规范的那条内容(  )

A.专业审慎B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责

参考答案:B

参考解析:甲基金销售机构的销售人员违反了《公开募集证券投资基金选手公平竞争行为规范》的规定,不应索取或接受基金管理人提供的法规允许之外的费用、实物或其他利益。因为甲基金销售机构的销售人员收取商业贿赂,可能会助长乙基金管理公司及其从业人员的不正当竞争行为。违背了诚实守信道德规范的要求。故此答案为B.

参考解析:

法律的实施主要依靠他律,而道德的实施主要依靠自律。社会法治建设偏重于“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的外化机制,而社会德治建设则偏重于“移风易俗”“奖优罚劣”“德育教化”等诸多内化机制。

4、基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是(  )

A.进行基金投资人风险承受能力调差 

B.向投资人承诺收益

C.介绍投资人想要了解的基金产品的情况 

D.根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品

参考答案:B

参考解析:基金销售人员不得向投资人不得向投资人承诺收益。答案为B.

5、职业道德的作用不包括(  )

A.促进职业活动的健康进行 B.能调节职业人员的内部关系

C.有助于从业人员职业素质的提高 D.为陶冶个人情操提供标准

参考答案:D

参考解析:综合来讲职业道德可以调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。本题答案只能选D。

6、道德和法律都是(),都是重要的社会调控手段。因此,二者在根本目的上具有一致性。

A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进

参考答案:A

7、某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,从而达到推高A公司的股价、压低B公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于(  )。

A.不正当竞争B.基于信息的操纵市场C.内幕交易D.误导市场

参考答案:B

8、某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。

A.注册监管B.持续学习C.持证上岗D.审慎开展的执业活动

参考答案:C

9、某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布关于A公司和B公司的不实消息,从而达到推高A公司的股价、压低B公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于( )

A.不正当竞争B.基于信息的操纵市场C.内幕交易D.误导市场

参考答案:B

10、某基金从业人员甲离职应聘到另一家基金公司,未经公司许可,将公司客户清单一并带走,但并未向外部泄露相关信息,其行为违反了( )原则。

A.忠诚尽责B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密

参考答案:A

参考解析:甲的行为违反了忠诚尽责的原则。无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。如果甲泄露,则违反了保守秘密以及忠诚尽责原则,该处未泄露,则违反了忠诚尽责原则


出处:中大网校
 
 
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