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基金从业考试3
上传时间:2017/5/8
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  1.关于下行风险和最大回撤说法正确的是(C)。
   A.最大回撤与投资期限无关

  B.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤

  C.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标

  D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤

  2.关于股票、债券、基金的区别,以下表述正确的是(B)。

  A.股票、债券、基金都是直接投资工具

  B.股票和债券是直接投资工具,基金是一种间接投资工具

  C.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品

  D.股票、债券、基金都是间接投资工具

  3.某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金,确认的基金份额应于(A)确认。

  A.T+1

  B.T+3

  C.T

  D.T+2

  4.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是(A)。

  A.基金经理 A在休闲期间,私自授权基金经理 B代他管理基金

  B.总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责

  C.总经理授权某总经理分管市场销售业务

  D.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

  5.根据基金销售适用性原则,应对(B)做出评价。

  A.基金投资人、基金经理、基金投资策略

  B.基金管理人、基金产品、基金投资人

  C.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

  D.基金管理人、基金销售机构、基金经理

  6.中国证监会在(D)年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。

  A.2013

  B.2015

  C.2012

  D.2014

  7.我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价,除权(息)参考价的计算公式为(C)。

  A.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/(1+股份变动比例)

  B.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1-股份变动比例)

  C.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)

  D.除权(息)参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)

  8.(C)是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

  A.价格变动收益率值

  B.加权平均投资组合收益率

  C.久期

  D.基点价格值

  9.下列关于投资政策说明书的说法,错误的是(B)。

  A.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

  B.投资政策说明书在制定后不得变更

  C.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

  D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

  10.基金利润表中,不属于其他收入项的是(B)。

  A.手续费返还

  B.公允价值变动损益

  C.ETF替代损益

  D.归基金资产部分的赎回费收入


出处:中华考试网
 
 
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