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基金从业考试(7)
上传时间:2017/5/24
浏览次数:82
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1、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的(),为巨额赎回。

  A、[3%]

  B、[5%]

  C、[10%]

  D、[20%]

  正确答案:C

  答案解析:开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的,为巨额赎回。

  2、基金管理人应当自基金合同生效之日起()月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  A、3个

  B、6个

  C、9个

  D、12个

  正确答案:B

  答案解析:基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  3、基金年度报告要披露:上市基金前()持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  A、3名

  B、20名

  C、5名

  D、10名

  正确答案:D

  答案解析:基金年度报告要披露:上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  4、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()月内进行基金募集。

  A、3个

  B、12个

  C、6个

  D、36个

  正确答案:C

  答案解析:基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个月起内进行基金募集。

  5、基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。

  A、3个

  B、12个

  C、6个

  D、24个

  正确答案:C

  答案解析:基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当6个月在内选任新基金托管人。

  6、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  A、3个

  B、10个

  C、5个

  D、20个

  正确答案:C

  答案解析:基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  7、连续()没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

  A、3年

  B、1年

  C、2年

  D、0.5年

  正确答案:A

  答案解析:中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反本法规定,情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。

  8、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起()内披露临时报告。

  A、2日

  B、3日

  C、4日

  D、5日

  正确答案:A

  答案解析:基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报。

  9、(),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

  A、[2014年12月15日]

  B、[2014年12月5日]

  C、[2013年12月15日]

  D、[2014年10月15日]

  正确答案:A

  答案解析:2014年12月15日,基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

  10、修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

  A、[2013年6月1日]

  B、[2013年12月28日]

  C、[2012年6月1日]

  D、[2012年12月28日]

  正确答案:A

  答案解析:2012年12月28日,全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

11.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的(  )。

  A.讲座、推介会和座谈会

  B.媒体和宣传手册的应用

  C.互联网应用

  D.“一对一”专人服务

  12.(  )需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

  A.非现场检查

  B.日常检查

  C.现场检查

  D.年度检查

  13.与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在(  )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

  A.内幕信息

  B.法律法规

  C.职业道德

  D.执业规范

  14.内部控制防范和化解风险的途径不包括(  )。

  A.建立组织机制

  B.运用管理方法

  C.实施操作程序与控制措施

  D.分散化投资

  15.下列不属于促销策略的是(  )。

  A.派发各种宣传资料

  B.基金产品推介会

  C.费率打折

  D.设计费用优惠政策

  16.在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到(  )。

  A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

  B.防止所在机构资产损坏、丢失

  C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

  D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

  17.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的(  )原则。

  A.审慎性

  B.全面性

  C.适时性

  D.合规性

  18.(  )不可以开立基金账户。

  A.16岁个体小王

  B.17岁在读大学生

  C.23岁应届毕业生

  D.65岁退休干部小李

  19.良好的职业道德风尚包括(  )。

  A.为客户服务

  B.对单位负责

  C.为行业争光

  D.以上全部

  20.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从(  )中支付的客户维护费总额。

  A.基金管理费

  B.基金托管费

  C.基金交易费用

  D.基金运作费用

  11-15 BCCDD16-20 BCBDA


出处:中华考试网
 
 
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