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中国证监会市场禁入决定书(广宏毅)
上传时间:2017/6/17
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   当事人:广宏毅,男,1973年3月出生,时任华泰联合证券有限责任公司(以下简称华泰联合证券)投资银行部副总监,住址:广东省深圳市福田区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对广宏毅违法违规买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人广宏毅的要求,我会举行听证会,听取了广宏毅及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、“孙某峰”证券账户开立及使用情况

广宏毅2007年3月至2014年6月在华泰联合证券任投资银行部副总监,保荐代表人。

2011年中信建投证券深圳深南中路营业部总经理田某应广宏毅的要求,于2011年12月8日安排孙某峰通过其所在营业部开立“孙某峰”普通证券账户资金账号:803××866),2012年10月25日开立“孙某峰”融资融券账户(资金账号:990××130)。

“孙某峰”证券账户三方存管银行账户的网上银行U盾由广宏毅保管,该证券账户主要采用“网上委托”和营业部现场“驻留委托”方式下单,其中网上下单交易地址、“孙某峰”网银登陆地址与广宏毅家庭地址、广宏毅出差地相吻合。广宏毅负责该账户的日常维护并通过网上委托方式操作“孙某峰”证券账户。

二、“孙某峰”证券账户交易情况

2011年12月8日至2014年6月30日,广宏毅作为证券从业人员,受冯某成委托使用“孙某峰”证券账户进行证券交易。2015年2月12日,“孙某峰”证券账户卖出所持全部证券,并销户。具体交易及获利情况如下:

2011年11月25日,广宏毅代表深圳市联汇和盛投资有限公司(以下简称联汇和盛)与五矿国际信托有限公司签署《关于齐翔腾达流通股的收益权转让合同》,融资5,200万元。冯某成按照广宏毅建议,将其中约3,600万元委托给广宏毅进行证券投资。2011年12月8日至12月12日,联汇和盛银行账户转入“孙某峰”证券账户约3,600万元。2014年1月,广宏毅受冯某成委托以投资为名向谭某借入2,400万元。2014年1月14日至1月29日期间,该笔资金从“谭某”银行账户转入“孙某峰”三方存管银行账户,其中1,750万元于2014年1月14日至4月16日期间转入“孙某峰”证券账户进行证券交易。

2011年12月8日至2014年6月30日期间,广宏毅私下接受冯某成委托转入“孙某峰”证券账户共计约5,350万元资金,采取网上委托交易方式累计交易“齐翔腾达”“五粮液”“中联重科”“海特高新”“欧普钢网”“宝钢股份”“万昌科技”“华侨城A”“恒宝股份”、50ETF等10只证券,累计交易金额为157,373,170.04元。期间分5次从“孙某峰”证券账户直接转出资金至广宏毅实际控制的“陈某炯”招商银行账户,共计145.25万元。

上述违法事实,有人事资料、询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水和资金流水、涉案账户交易地址等证据证明,足以认定。

我会认为,广宏毅私下接受他人委托,使用“孙某峰”证券账户买卖证券的行为,违反《证券法》第一百四十五条的规定,构成《证券法》第二百一十五条所述违法行为。

广宏毅在听证与申辩材料中提出:1.“孙峰”证券账户所有并控制只是接受冯成的委托对“孙峰”证券账户代为监管。2.“孙峰”证券账户的资金来源于冯成实际控制的联汇和盛的股票质押借款3,600万元和冯成向谭的借款1,750万元,并非其本人资金或本人借款,且所借款项本金和利息已由冯某成偿还,其本人没有获得任何利益3.关于受托买卖证券的145.25万元违法所得系按照冯某成指令进行转账换汇,并用于冯某成孩子在加拿大的上学和生活花销,不应认定为其受托买卖证券的违法所得。4.2014年1月15日至2014年6月30日期间其转入“孙某峰”账户的1,750万元为冯某成向谭某的借款,其仅为介绍人,与谭之间没有借款关系,实际借款人和还款人均为冯成。当事人认为其上述期间买卖股票的行为应是“私下接受客户委托买卖股票”,并不构成从业人员买卖股票行为,请求从轻或减轻处罚。

经复核,根据相关证据,我会部分采纳当事人的陈述申辩意见,认定当事人广宏毅受托开立并管理使用“孙某峰”账户,按照他人指令借款并受托进行证券交易。但是,由于当事人提供的证据仅能反映有资金从“孙某峰”三方存管银行账户经陈某炯银行账户转至广宏毅银行账户,以及有资金从广宏毅银行账户转至第三人银行账户,并无法证实转出资金系当事人所称应冯某成委托为其换汇之用,我会对此不予采信。因此,维持认定广宏毅受托买卖证券违法所得145.25万元。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第三条第(三)项、第四条、第五条的规定,我会决定:对广宏毅采取5年证券市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

当事人如果对本决定不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

 

 

          

                                                中国证监会

                                                2017年6月2日


出处:证监会官网
 
 
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