首页 | 金融服务法总论|证券和金融商品交易法|银行法票据法|保险法|信托法|金融公法|金融税法|环境金融法|国际金融法|法金融学
中财法学论坛|国外动态|金融服务法评论|金融服务法研究咨询报告|金融法案例|金融法规速递|金融消费者教育|课程与课件|金融法考试
 今天是
北京市金融服务法学研究会2017年年会预通知      新三板制度改革专题研讨会通知      投服中心《投资者》创刊征稿启事      中证中小投资者服务中心(第一期)课题招标公告     
您现在的位置:首页>>>金融法考试
证券从业考试(1)
上传时间:2017/6/17
浏览次数:88
字体大小:

    1.证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。

  A.风险性

  B.流动性

  C.市场性

  D.收益性

  参考答案:B.

  2.下列涉及股票非交易过户登记的申请,申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()

  A.涉及法人资格丧失

  B.离婚导致的财产分割,过户股票数量占总发行量的4%

  C.向联合国儿童基金会的捐赠

  D.向公益基金的捐赠

  3.根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》,()有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监督,并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。

  A.任何机构和个人

  B.中国证券业协会

  C.证券公司

  D.证券交易所

  4.普通股股东能否分到红利以及分多少,取决于公司()

  Ⅰ、资产总额

  Ⅱ、税后利润的多少

  Ⅲ、未来发展需要

  Ⅳ、负债总额

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C.

  [解析] 我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,应按如下顺序分配:弥补亏损;提取法定公积金;提取任意公积金。可见,普通股票股东能否分到红利以及分得多少,取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。

  5.以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()

  A.募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于主营业务

  B.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司

  C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

  D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

  参考答案:B

  6.发出收购要约后,收购人报送上市公司收购报告书中,不是必须载明的内容为()。

  A.收购目的

  B.收购人的名称、住所

  C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额

  D.收购的具体时间

  参考答案:D

  7.证券公司应当按《证券公司融资业务管理办法》规定的有关条件和签售的要求制定选择用户的具体标准,一般主要包括

  Ⅰ、从事证券交易时间

  Ⅱ、账户状态

  Ⅲ、投资风格及业绩

  Ⅳ、关联关系

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  8.基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。

  Ⅰ、资产负债表

  Ⅱ、基金经营业绩表

  Ⅲ、基金收益分配表

  Ⅳ、基金净值变动表

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  解析:基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

  9.下列关于ETF的说法正确的有()

  Ⅰ、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

  Ⅱ、最大的特点是实物申购、赎回机制

  Ⅲ、ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点

  Ⅳ、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  10.委托受理手续中,证券经济商需要审核的客户信息包括()

  Ⅰ、委托人身份

  Ⅱ、委托买入证券的代码

  Ⅲ、委托内容

  Ⅳ、委托卖出的实际证券数量

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  11.证券市场的产生得益于()的发展

  Ⅰ、社会化大生产和商品经济

  Ⅱ、国家干预水平

  Ⅲ、股份制

  Ⅳ、信用制度

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  参考答案:B


 
 
分享到: 豆瓣 更多
【打印此文】 【收藏此文】 【关闭窗口】

网站简介 | 联系我们 | 网站地图 | 网站管理

公众微信二维码
建议使用IE6.0以上1024*768浏览器访问本站 京ICP备14028265号
如果您有与网站相关的任何问题,请及时与我们联系(financialservicelaw@126.com),我们将做妥善处理!
版权所有©转载本网站内容,请注明转自"中国金融服务法治网"
欢迎您!第 位访问者!