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证券从业考试(2)
上传时间:2017/6/17
浏览次数:67
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 1、客户发出委托指令后,证券营业部申报竞价未成交的部分()。

  A.可以变更和撤销

  B.可以变更,但不得撤销

  C.既不能变更,也不得撤销

  D.不能变更,但可以撤销

  参考答案:D

  2、下列因素中,不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()

  A.央行提高存款准备金率

  B.央行进行公开市场业务

  C.再贴现率政策

  D.通货膨胀率

  参考答案:D

   3、下列项目中,属于债权类资产的远期合约是()

  A.定期存款单的远期合约

  B.远期汇率协议

  C.一揽子股票的远期合约

  D.单个股票的远期合约

  参考答案:A

  4、以下关于可转换公司债券说法错误的是()

  A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》

  B.一般采用股票交割方式

  C.上市公司再融资方式之一

  D.一般附有转股价向下修正条款

  参考答案:B

  5、为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理,《证券法》授权()对证券服务机构进行监管和检查。

  A.商务部

  B.财政部

  C.中国证券业协会

  D.证券监督管理机构

  参考答案:D

  6、目前,财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括()。

  A.合并发行

  B.合并托管

  C.合并账户

  D.合并名称

  参考答案:C.

  7、证券公司融资业务的风险质保规定包括()

  Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%

  Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  8、下列有关凭证式国债的表述,正确的是()

  Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易

  Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

  Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付

  Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B


 
 
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