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一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司
B资产托管机构
C证券登记结算机构
D证券交易所
3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先
B时间优先、价格优先
C价格优先、时间优先
D价格优先、客户优先
4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务
B经纪业务
C资产管理业务
D自营业务
5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明
B住址证明
C已在营业部开立的客户信用证券帐户
D融资融券担保品证明
6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0
B成交金额的1.5‰
C成交金额的1‰
D成交金额的0.5‰
7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据
B客户股东账户中的库存证券种类
C客户股东账户中的库存证券数量
D客户资金账户中的资金余额
8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价
B主承销商计算出的开盘参考价
C发行价
D集合竞价
9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100
B1030
C1300
D1000
10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完
全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交
未成交部分自动撤销。
C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自
动撤销。
11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。
A3‰ B2.5‰
C2‰
D2.8‰
12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国
证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
A撤销证券公司证券营业许可证
B暂停从事证券业务
C记过
D罚款
13. 上海证券交易所于( )正式开业。
A1991年7月
B1991年2月
C1990年11月
D1990年12月
14. 以下尚未公开的信息中( )不属于内幕信息。
A上市公司发生重大债务
B上市公司收购的有关方案
C上市公司25的监事发生变动
D上市公司申请破产的决定
15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推
销证券的发行方式也可以称为( )。
A分销购买方式
B包销购买方式
C承销购买方式
D招标购买方式
16. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长
为( )。
A7天 4个月
B1天 4个月
C1天 1年
D7天 1年
17. 全国银行间债券市场回购期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日
B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日
18. D含首次交收日含到期交收日中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。
A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权
处理。
A权证到期日前1个工作日内
B权证到期后的1个工作日内
C权证到期后的3个工作日内
D权证到期日
20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。
A正常交易日1500-1530
B正常交易日1300-1500
C正常交易日1457-1500
D正常交易日1500-1515
21. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是( )。
A证券登记结算公司
B证券交易所
C证券业协会
D中国证监会
22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。
A证券发行人
B证券承销商 C证券持有人
D证券托管人
23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A证券交易所
B经纪人
C证券登记结算公司
D投资者保护基金
24. 在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。
A存管银行
B登记结算公司
C证券交易所
D证券公司
25. 新中国证券交易市场的建立始于( )。
A1988年
B1986年
C1990年
D1992年
26. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。
A定向资产管理业务
B限定性集合资产管理计划
C非定性集合资产管理计划
D专项资产管理业务
27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上。
A5万股
B3万股
C2万股
D1万股
28. 在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充
申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金。
违约金的计算公式为( )。
A违约金质押券欠库量×1‰
B违约金质押券欠库量×违约天数
C违约金质押券欠库量等额金额×1‰
D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融
券业务客户的开户数量。
A7日
B5日
C10日
D3日
30. 某股票派息每10股的现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( )。
A9.89元
B11.10元
C8.90元
D10.11元
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币
B交易金额不低于500万元人民币
C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币
D交易金额不低于100万元人民币
31. ETF是一种( )。
A保本型基金
B债券型基金
C货币型基金
D指数型基金
32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( )。
A100.70
B100.60
C100.50 D100.40
33. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A虚拟未匹配量
B虚拟匹配剩余量
C虚拟匹配量
D虚拟开盘参考价格
34. 在做市商市场证券交易的买价由( )给出证券交易的卖价由( )报出。
A做市商 投资者
B做市商 做市商
C投资者 投资者
D投资者 做市商
35. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申
购实施办法的规定( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A发行人
B主承销商
C证券经营结算公司
D证券交易所
36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。
A证券结算风险基金
B委托手续费
C过户费
D印花税
37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制。
A电话转委托
B自助委托
C电话自动委托
D网上委托
38. 下列各项中不属于委托指令的基本要素的是( )。
A委托方式
B委托价格
C证券品种
D证券账号
39. 下列( )属于内幕交易行为。
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B发行人在招股说明书中做虚假陈述
C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易
D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
40. 股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括( )。
A公司股本总额不少于人民币三千万元
B千人千股
C三年连续盈利
D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
41. 按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报单位为( )。
A100手
B10手
C1000手
D1手
42. 一般来说信用等级最高的债券是( )。
A可转换债券
B公司债券
C政府债券
D金融债券
43. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定回购到期如单方违约违约方的履约金交( )
所有。
A守约方
B上海证券交易所
C投资者保护基金
D证券结算风险基金 44. 在证券经纪业务中证券交易的对象是委托合同中的( )。
A证券经纪商
B投资者
C证券交易所
D标的物
45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。
A计算回购利息的基础天数为360天
B回购交易单位为万元债券结算单位为元
C回购期限不含首次交割日含到期交割日
D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
46. 按照我国现行制度的规定( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A证券投资资金
B债券现货
C债券回购
D股票
47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是( )。
A发行对象的确定方式不同
B认购成功者的确定方式不同
C发行场所的确定方式不同
D发行时间的确定方式不同
48. 根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的
的确定原则( )。
A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交
B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交
C最高买入申报与最低卖出申报价位, 相同以该价格为成交价
D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交
49. 在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定
的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价
的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。
A新股发行人
B新股发行主承销商
C证券交易所
D证券登记结算公司
50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。
A5
B8
C10
D12
51. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
A提高证券交易印花税标准
B在批准的营业场所之外接受客户委托
C为非上市公司提供股份转让服务
D挪用客户交易结算资金
52. 以下项目中不属于资产管理业务的是( )。
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为单一客户办理大宗交易业务
C为客户办理专项资产管理业务
D为多个客户办理集合资产管理业务
53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A中国人民银行
B结算银行
C中国证监会
D中国银监会
54. 下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有( )。
A违反规定为客户开立账户
B假借客户名义买卖证券
C客户资金不足而接受其买入委托
D证券公司工作人员申报差错引起的风险
55. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁琐效率低下
B一、二级市场不能平稳对接
C股价被操纵的可能性较大
D市场性不强
56. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。
A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限
B自动托管指定买卖可以转托
C自动托管随处通卖限定买入托管不限
D自动托管随处通买随处通卖转托不限
57. 以下不属于金融期货风险控制制度的是( )。
A持仓限额制度
B实物交割制度
C价格限制制度
D保证金制度
58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交
给证券发行人。
A中国证监会
B证券主承销商
C证券交易所
D证券登记结算公司
59. 新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为( )。
A申报数量最多的一次申购
B第一次申购
C最后一次申购
D全部申购
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