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证券从业考试(6)
上传时间:2017/8/1
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一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

  1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。

  A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

  B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

  C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

  D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

  2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。

  A证券公司

  B资产托管机构

  C证券登记结算机构

  D证券交易所

  3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

  A时间优先、客户优先

  B时间优先、价格优先

  C价格优先、时间优先

  D价格优先、客户优先

  4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

  A投资银行业务

  B经纪业务

  C资产管理业务

  D自营业务

  5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

  A客户具有支配权的资产证明

  B住址证明

  C已在营业部开立的客户信用证券帐户

  D融资融券担保品证明

  6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

  A0

  B成交金额的1.5‰

  C成交金额的1‰

  D成交金额的0.5‰

  7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。

  A客户买卖股票的原因和依据

  B客户股东账户中的库存证券种类

  C客户股东账户中的库存证券数量

  D客户资金账户中的资金余额

  8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

  A发行人计算的开盘参考价

  B主承销商计算出的开盘参考价

  C发行价

  D集合竞价

  9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

  A1100

  B1030

  C1300

  D1000

  10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。

  A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完

  全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

  B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交

  未成交部分自动撤销。

  C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

  D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自

  动撤销。

  11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。

  A3‰ B2.5‰

  C2‰

  D2.8‰

  12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国

  证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。

  A撤销证券公司证券营业许可证

  B暂停从事证券业务

  C记过

  D罚款

  13. 上海证券交易所于( )正式开业。

  A1991年7月

  B1991年2月

  C1990年11月

  D1990年12月

  14. 以下尚未公开的信息中( )不属于内幕信息。

  A上市公司发生重大债务

  B上市公司收购的有关方案

  C上市公司25的监事发生变动

  D上市公司申请破产的决定

  15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推

  销证券的发行方式也可以称为( )。

  A分销购买方式

  B包销购买方式

  C承销购买方式

  D招标购买方式

  16. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长

  为( )。

  A7天 4个月

  B1天 4个月

  C1天 1年

  D7天 1年

  17. 全国银行间债券市场回购期限( )。

  A不含首次交收日不含到期交收日

  B不含首次交收日含到期交收日

  C含首次交收日不含到期交收日

  18. D含首次交收日含到期交收日中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。

  A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股

  B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股

  C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

  D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

  19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权

  处理。

  A权证到期日前1个工作日内

  B权证到期后的1个工作日内

  C权证到期后的3个工作日内

  D权证到期日

  20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。

  A正常交易日1500-1530

  B正常交易日1300-1500

  C正常交易日1457-1500

  D正常交易日1500-1515

  21. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是( )。

  A证券登记结算公司

  B证券交易所

  C证券业协会

  D中国证监会

  22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。

  A证券发行人

  B证券承销商 C证券持有人

  D证券托管人

  23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

  A证券交易所

  B经纪人

  C证券登记结算公司

  D投资者保护基金

  24. 在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。

  A存管银行

  B登记结算公司

  C证券交易所

  D证券公司

  25. 新中国证券交易市场的建立始于( )。

  A1988年

  B1986年

  C1990年

  D1992年

  26. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。

  A定向资产管理业务

  B限定性集合资产管理计划

  C非定性集合资产管理计划

  D专项资产管理业务

  27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上。

  A5万股

  B3万股

  C2万股

  D1万股

  28. 在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充

  申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金。

  违约金的计算公式为( )。

  A违约金质押券欠库量×1‰

  B违约金质押券欠库量×违约天数

  C违约金质押券欠库量等额金额×1‰

  D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

  29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融

  券业务客户的开户数量。

  A7日

  B5日

  C10日

  D3日

  30. 某股票派息每10股的现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( )。

  A9.89元

  B11.10元

  C8.90元

  D10.11元

  根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。

  A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币

  B交易金额不低于500万元人民币

  C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币

  D交易金额不低于100万元人民币

  31. ETF是一种( )。

  A保本型基金

  B债券型基金

  C货币型基金

  D指数型基金

  32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( )。

  A100.70

  B100.60

  C100.50 D100.40

  33. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

  A虚拟未匹配量

  B虚拟匹配剩余量

  C虚拟匹配量

  D虚拟开盘参考价格

  34. 在做市商市场证券交易的买价由( )给出证券交易的卖价由( )报出。

  A做市商 投资者

  B做市商 做市商

  C投资者 投资者

  D投资者 做市商

  35. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申

  购实施办法的规定( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

  A发行人

  B主承销商

  C证券经营结算公司

  D证券交易所

  36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。

  A证券结算风险基金

  B委托手续费

  C过户费

  D印花税

  37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制。

  A电话转委托

  B自助委托

  C电话自动委托

  D网上委托

  38. 下列各项中不属于委托指令的基本要素的是( )。

  A委托方式

  B委托价格

  C证券品种

  D证券账号

  39. 下列( )属于内幕交易行为。

  A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B发行人在招股说明书中做虚假陈述

  C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息使他人利用该信息进行交易

  D证券公司将自营业务与代理业务混合操作

  40. 股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括( )。

  A公司股本总额不少于人民币三千万元

  B千人千股

  C三年连续盈利

  D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

  41. 按照上海证券交易所的现行规定债券质押式回购的最小申报单位为( )。

  A100手

  B10手

  C1000手

  D1手

  42. 一般来说信用等级最高的债券是( )。

  A可转换债券

  B公司债券

  C政府债券

  D金融债券

  43. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定回购到期如单方违约违约方的履约金交( )

  所有。

  A守约方

  B上海证券交易所

  C投资者保护基金

  D证券结算风险基金 44. 在证券经纪业务中证券交易的对象是委托合同中的( )。

  A证券经纪商

  B投资者

  C证券交易所

  D标的物

  45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。

  A计算回购利息的基础天数为360天

  B回购交易单位为万元债券结算单位为元

  C回购期限不含首次交割日含到期交割日

  D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

  46. 按照我国现行制度的规定( )交易必须缴纳证券交易印花税。

  A证券投资资金

  B债券现货

  C债券回购

  D股票

  47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是( )。

  A发行对象的确定方式不同

  B认购成功者的确定方式不同

  C发行场所的确定方式不同

  D发行时间的确定方式不同

  48. 根据我国现行的证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格的

  的确定原则( )。

  A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交

  B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以中间价成交

  C最高买入申报与最低卖出申报价位, 相同以该价格为成交价

  D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时以中间价成交

  49. 在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定

  的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价

  的价格及限购数量进行竞价认购的一种新股发行方式。

  A新股发行人

  B新股发行主承销商

  C证券交易所

  D证券登记结算公司

  50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。

  A5

  B8

  C10

  D12

  51. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。

  A提高证券交易印花税标准

  B在批准的营业场所之外接受客户委托

  C为非上市公司提供股份转让服务

  D挪用客户交易结算资金

  52. 以下项目中不属于资产管理业务的是( )。

  A为单一客户办理定向资产管理业务

  B为单一客户办理大宗交易业务

  C为客户办理专项资产管理业务

  D为多个客户办理集合资产管理业务

  53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

  A中国人民银行

  B结算银行

  C中国证监会

  D中国银监会

  54. 下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有( )。

  A违反规定为客户开立账户

  B假借客户名义买卖证券

  C客户资金不足而接受其买入委托

  D证券公司工作人员申报差错引起的风险

  55. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁琐效率低下

  B一、二级市场不能平稳对接

  C股价被操纵的可能性较大

  D市场性不强

  56. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。

  A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限

  B自动托管指定买卖可以转托

  C自动托管随处通卖限定买入托管不限

  D自动托管随处通买随处通卖转托不限

  57. 以下不属于金融期货风险控制制度的是( )。

  A持仓限额制度

  B实物交割制度

  C价格限制制度

  D保证金制度

  58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交

  给证券发行人。

  A中国证监会

  B证券主承销商

  C证券交易所

  D证券登记结算公司

  59. 新股上网定价公开发行时除法规规定的证券账户外同一证券账户多次申购的其有效申购为( )。

  A申报数量最多的一次申购

  B第一次申购

  C最后一次申购

  D全部申购


 
 
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