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证券从业考试(7)
上传时间:2017/8/1
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二、多选题每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分。

  60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额的( )业务需使用中国证

  券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

  A认购

  B交易

  C申购

  D赎回

  61. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。

  A认购权证

  B国债、公司或企业债

  C证券投资基金

  DA、B股

  62. 关于证券账户下列说法正确的是( )。

  A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

  B证券账户是证券公司为投资者开立的

  C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

  D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

  63. 下列尚未公开的信息中( )属于内幕信息。

  A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

  B持有公司3股份的股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司的情况发生变动

  C上市公司发生重大损失

  D某上市公司做出与另一公司合并的决定且合并后将取得在行业内的垄断地位

  64. 定向资产管理合同一般包括( )。

  A资产管理报酬的计算与支付方式

  B客户的风险承受能力

  C客户资产的数额

  D投资目标和管理期限

  65. 证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。

  A业务人员具有证券从业资格

  B业务人员具有硕士以上的学位

  C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

  D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

  66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点报价驱动的特点包括( )。 A证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

  B证券成交价格的形成由做市商决定

  C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

  D投资者买卖证券都以做市商为对手

  67. 证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确的有( )。

  A各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

  B证券公司不得自营所主代办公司的股份

  C股份转让以“手”为单位一手等于100股

  D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10

  68. 目前我国债券质押式回购交易可在( )进行。

  A上海证券交易所

  B深圳证券交易所

  C场外交易市场

  D全国银行间同业拆借中心

  69. 关于权证行权的结算下列表述正确的有( )。

  A权证行权采用证券给付方式结算的认购权证的持有人行权时应支付依行权价格及标的证券数量计算的价

  款并获得标的证券

  B权证行权采用现金方式结算的权证持有人行权时按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用

  之差价收取现金

  C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报

  D权证持有人行权的应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

  70. 证券经营机构自营买卖的对象( )。

  A包括非上市证券

  B包括上市证券

  C仅限于非上市证券

  D仅限于上市证券

  71. 关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有( )。

  A证券交易有利于证券发行的顺利进行

  B证券交易决定了证券发行的规模

  C证券发行为证券交易提供了对象

  D证券发行与证券交易相互促进

  72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确的是( )。

  A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

  B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

  C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回

  费率

  D投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放

  式基金

  73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括( )等。

  A证券代码

  B当日累计成交金额

  C实时最高五个价位买入申报和数量

  D实时最高七个价位买入申报和数量

  74. 关于证券交易异常波动下列说法正确的有( )。

  A异常波动指标自复牌之日起重新计算

  BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动

  C非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15的情况属于证券交易异常波动

  D非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20的情况属于证券交易异常波动

  75. 根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括

  ( )。

  A最近年度净资本不低于人民币5亿元

  B最近年度净资产不低于人民币8亿元

  C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  D具有15家以上的营业部且布局合理

  76. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括( )。

  A在中国境内具有法人资格的非金融机构

  B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

  C外资银行驻华代表处

  D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构 77. 根据我国《证券法》的规定( )实行分业经营、分业管理。

  A保险业

  B信托业

  C银行业

  D证券业

  78. 关于证券登记下述说法正确的有( )。

  A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

  B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

  D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

  79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务的( )

   A融资保证金比例

  B融券保证金比例

  C维持担保比例

  D标的证券的选择标准

  80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定以下表述正确的是( )。

  A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺延

  B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准

  C在国家法定假日交易时间为正常交易日的一半

  D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告

 


 
 
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