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证券从业考试(8)
上传时间:2017/8/1
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 81. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值

  B最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元

  C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

  D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债

  82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。

  A挪用客户交易结算资金

  B为客户提供咨询服务

  C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识

  D侵占客户国债兑付金

  83. 投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括( )。

  A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核

  B按规定缴存交易结算资金

  C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交

  D接受交易结果并履行交割清算义务

  84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有( )。

  A一次成交两次结算

  B两次结算包括初始结算和到期结算

  C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保

  D到期结算采用逐笔方式交收

  85. 对委托人撤销的委托证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

  A密码

  B账户

  C证券

  D资金

  86. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中佣金最低为人民币5元的有( )。

  AA股

  B基金

  C国债现券

  D可转换债券

  87. 关于我国证券交易所的回转交易下列说法不正确的是( )。

  A目前我国B股实行T+0回转交易制度

  B回转交易是指当日T日买入的证券在交收日之前卖出的交易

  C债券不能进行回转交易

  D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

  88. 债券质押式回购交易涉及( )。

  A两个交易主体

  B一个交易主体

  C两次交易契约行为 D一次交易契约行为

  89. 证券交易所特别会员享有的权利有( )。

  A接受证券交易所提供的相关服务

  B对证券交易所事务的表决权

  C向证券交易所提出相关建议

  D参加会员大会

  90. 关于证券投资基金以下说法正确的有( )。

  A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

  B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

  C开放基金设立后可以赎回基金份额

  D基金有封闭式与开放式之分

  91. 根据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是( )。

  A证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定

  B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人

  C证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”

  D证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格

  92. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有

  ( )。

  A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

  B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

  C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息

  D受托办理股份转让公司股权确认事宜

  93. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定以下表述正确的是( )。

  A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间

  B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至1130、1300至1500

  C每个交易日920至925的开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

  D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日915至925、930至1130、13

  00至1500

  94. 下列有关整数委托和零数委托的表述中正确的有( )。

  A零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托

  B零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托

  C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托

  D整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

  95. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》协议应包括的事项有( )等。

  A遵守国家有关法律、法规的承诺

  B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

  C证券经纪商代理业务范围和权限

  D投资者应履行的交收责任

  96. 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由( )批准。

  A证券交易所

  B国家外汇管理局

  C中国人民银行

  D中国证监会

  97. 对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( )。

  A复牌时对申报实行连续竞价

  B停牌期间可以申报撤销

  C停牌期间可以进行申报

  D停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

  98. 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告将受到的处罚包括( )。

  A警告

  B没收非法所得

  C罚款

  D追究刑事责任

  99. 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。

  A原STAQ系统挂牌的公司

  B原NET系统挂牌的公司

  C上海证券交易所退市的公司

  D深圳证券交易所退市的公司 三、判断题每题0.5分共30分不选、错选均不得分。

  100. 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。( )

  101. 在我国证券停牌时证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。( )

  102. 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。( )

  103. 证券公司开展定向资产管理业务应当建立和完善投资对象备选库制度。( )

  104. 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )

  105. 按照中国证券登记结算公司的规定个人投资者申请挂失补办账户的必须本人亲自办理不得委托他人代办。

  ( )

  106. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推

  销证券的发行方式。( )

  107. 证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格。( )

  108. 在集合资产管理计划中客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。( )

  109. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。( )

  110. 证券公司从事自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。( )

  111. 证券交易使证券的流动性特征显示出来促进了证券发行的顺利进行。( )

  112. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操

  作的合规性以及结算风险等。( )

  113. 证券公司办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。( )

  114. 证券交易所本身不能决定证券交易价格。( )

  115. 上海证券交易所不收取A股开户费。( )

  116. 按证券交易对象划分证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。( )

  117. 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。( )。

  118. 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。( )

  119. 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。( )

  120. 在证券经纪业务中如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖委托人可拒绝接受交易结果有权要求受托人给予赔偿。( )

  121. ETF总份额不随申购、赎回而变动。( )

  122. 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )

  123. 与经纪业务相比较自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。( )

  124. 根据沪深证券交易所现行规定B股实行当日回转交易制度。( )

  125. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网根据操作流程投资者办理身份验证须遵循“先激活、后注册”的程序。( )

  126. 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人从自营账户中调入调出资金但允许从自营账户中提取现金。( )

  127. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年方可申请成为证券交易所的特别会员。( )

  128. 我国现行有关规定权证存续期满前5个交易日权证终止交易但可以行权。( )

  129. 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。( )

  130. 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。( )

  131. 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益对于以资融券方而言是固定的融

  资成本。( )

  132. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元。( )

  133. 在深圳证券交易所各种市价申报类型进入交易主机时集中申报簿中对手方无申报的申报自动撤销。( )

 134. 在我国根据现行交易规则申报竞价部分成交后委托人对未成交部分不得撤单。( )

  135. 根据沪深证券交易所集合竞价规定所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。( )

  136. 债券的全价交易是指买卖债券时以不含有自然增长的票面利息的价格报价但以全价价格即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。( )

  137. 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。( )

  138. 目前只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。( )

  139. 全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项。( )

  140. 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。( )

  141. 按照我国现行有关制度规定合格境外机构投资者进行境内证券交易时所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30。( )

 


 
 
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