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论食品安全规制和最佳威慑的实现(下)
高秦伟  中央财经大学法学院教授,博士生导师
上传时间:2017/12/23
浏览次数:112
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关键词: 食品安全 规制 执法 最佳威慑
内容提要: 食品安全规制目标的顺利实现需要借用市场的力量,运用私法的力量,更需要充分发挥好政府规制的威慑作用。近些年来,各国食品安全法在修订层面均以增加威慑为主要取向,但是如何能够实现最佳威慑,使法律规范与经济社会发展相适应,却值得从法学理论上进一步展开思考。要对执法模式进行重新反思,对执法力量的分配、罚款数额设定以及归责原则加以认真设计,中国的食品安全规制及其实施,仍然有需要改进的空间,进而才能真正实现最佳威慑。

五、结语

  

   食品安全规制是个长期而艰巨的任务,事关公民的基本生活需求。每天有着大量的食品上市,而同时食品又与环境、农业等相关联,潜在风险随时存在。中国2015年对《食品安全法》的修正,强调“社会共治”的理念,虽然有引入社会多方力量参与食品安全规制事务的趋势,但规制本身设计的合理性依然值得再次讨论。本文正是基于此问题意识,从最佳威慑理论出发,探讨了该理论的内涵及新发展。并认为此次修法的重要指导思想就是要建立“科学、严格的监督管理制度”(3),为了实现威慑的目的,相对于2009年的版本,第九章“法律责任”部分除了增加了许多条文,特别提升了罚款的额度、倍数,强调了民事责任、行政责任和刑事责任的协调。但是是否能够实现理论上的最佳威慑,仍然值得讨论与改进。也希望本文的讨论能够有利于食品安全规制的设计和实施。在强调食品安全规制的同时,市场、侵权责任法的运用必不可少。而同时,即使是单纯的政府规制方式,为实现最佳威慑,规制策略、规制手段、罚款的额度和倍数等问题也值得从合理性视角去反思。

   注释:

   See FDA Improves Egg Safety, U.S. Food and Drug Admin.(July 7, 2009), http://www.fda.gov/ForConsumers/ConsumerUpdates/ucm170640.htm, last visted July 8, 2010.

   See U.S. Govt Accountability Office, GAO-11-289, Federal Food Safety Oversight: Food Safety Working Group is A Positive First Step But Governmentwide Planning is Needed to Address Fragmentation 1(2011), available at http://www.gao.gov/new.items/d11289.pdf, last visited June 28, 2013.

   FDA Food Safety Modernization Act, Pub. L. No.111-353, 124 Stat.3885(2011)(codified at 21 U.S.C.§350b-g and other scattered sections of 21 U.S.C.).

   Title II, 124 Stat. at 3923(codified as amended at 21 U.S.C.§350j-1 and other scattered sections of the U.S. Code ).

See Rena Steinzor, High Crimes, Not Misdemeanors: Deterring the Production of Unsafe Food, 20 Health Matrix 175, 180(2010).

   See George W. Downs, Enforcement and The Evolution of Cooperation, 19 Mich. J. Intl L.319, 320-21(1998).

   U. S. Govt Accountability Office, GAO-08-212, Food Safety: Experiences of Seven Countries in Consolidating Their Food Safety Systems 24-25(2005), available at http://www.gao.gov/new.items/d05212.pdf; U.S. Govt Accountability Office, GAO-08-794, Food Safety: Selected Countries’ Systems Can Offer Insights into Ensuring Import Safety and Responding to Foodborne Illness 2(2008), available at http://www.gao.gov/new/items/d087941.pdf, last visited Dec.8, 2009.

   See Cass R. Sunstein, David Schkade & Daniel Kahneman, Do People Want Optimal Deterrence?, 39 J. Legal Stud.237, 250(2000).

   See Robert L. Glicksman & Dietrich H. Earnhart, Depiction of the Regulator-Regulated Entity Relationship in the Chemical Industry: Deterrence-Based vs. Cooperative Enforcement, 31 Wm.& Mary Envtl. L.& Poly Rev.603, 615, n.50(2007); David Markell, "Slack" in the Administrative State and Its Implications for Governance: The Issue of Accountability, 84 Or. L. Rev.1, 22(2005).

   参见魏建、宋艳锴:《刑罚威慑理论——过去、现在和未来》,载《学习与探索》2006年第4期。

   See Richard A. Posner, An Economic Approach to Legal Procedure and Judicial Administration, J. of Legal Studies, 1973, 2:399-458.中文可参见陈屹立、陈刚:《威慑效应的理论与实证研究——过去、现在与未来》,载《制度经济学研究》2009年第3期。

   See Diana Crumley, Achieving Optimal Deterrence in Food Safety Regulation, 31 Rev. Litig.353, 368(2012).

   See S. Andrew Starbird, Moral Hazard, Inspection Policy, and Food Safety, 87 Amer. J. Agric. Econ.15, 16(2005); Spencer Henson & Bruce Traill, The Demand for Food Safety: Market Imperfections and the Role of Government, 18 Food Pol'y 152, 157(1993).

   参见杨晓维、张云辉:《从威慑到最优执法理论——经济学的视角》,载《南京社会科学》2010年第12期。

   “如果对仅仅释放少量污染物的企业实施足以让其破产的惩罚,那么企业就没有理由不释放大量的污染物以降低自己的排污成本。同理,如果绑架一个人也要被判死刑,绑匪就没有理由不杀死人质。”见杨晓维、张云辉:《从威慑到最优执法理论——经济学的视角》,载《南京社会科学》2010年第12期。

   See Cindy R. Alexander, On the Nature of the Reputational Penalty for Corporate Crime: Evidence, 42 J. L.& Econ.489, 492(1999); Jonathan M. Karpoff, John R. Lott, Jr., & Eric W. Wehrly, Reputational Penalties for Environmental Violations: Empirical Evidence, 48 J. L.& Econ.653, 654(2005).

   相关的讨论可参见严卫星:《食品抽检信息发布中应考虑的几个主要问题》,载《中国卫生法制》2002年第1期;申屠杭:《健康相关产品抽检信息发布的法学思考》,载《中国卫生法制》2003年第1期。

   2013年的新西兰奶粉事件、2015年的北京草莓事件等。参见《客观理性看待新西兰奶粉事件》,摇篮网,http://www.yaolan.com/parenting/201301280939338.shtml; 张颖川等:《草莓被“毒”北京果农损失2683万元》,千龙网,http://beijing.qianlong.com/3825/2015/05/13/2861@10314687.htm.(最后访问时间:2016127)

   See A. Mitchell Polinsky & Steven Shavell, The Uneasy Case for Product Liability, 123 Harv. L. Rev.1437, 1442(2010); Steven Shavell, A Model of the Optimal Use of Liability and Safety Regulation, 15 Rand J. Econ.271, 271(1985).

   See W.K. Viscusi, Toward a Diminished Role for Tort Liability: Social Insurance, Government Regulation, and Contemporary Risks to Health and Society, 6 Yale J. Reg.65, 84-85(1989).

   See Tanya Roberts, WTP Estimates of the Societal Costs of U.S. Foodborne Illness, 89 Am. J. Agric. Econ.1183, 1184(2007).

   参见黄忠顺:《食品安全私人执法研究》,载《武汉大学学报》(哲学社会科学版)2005年第4期;王旭:《中国新<食品安全法>中的自我规制》,载《中共浙江省委党校学报》2016年第1期。

   S. Andrew Starbird, Designing Food Safety Regulations: The Effect of Inspection Policy and Penalties for Noncompliance on Food Processor Behavior, 25 J. Agric.& Resource Econ.616, 629(2000).

   See A. Mitchell Polinsky & Steven Shavell, The Economic Theory of Public Enforcement of Law, 38 J. Econ.. Lit.45, 46(2000).

   See Clifford Rechtschaffen, Deterrence vs. Cooperation and the Evolving Theory of Environmental Enforcement, 71 S. Cal. L. Rev.1181, 1188(1988).

   See Jay P. Shimshack & Michael B. Ward, Enforcement and Overcompliance, 55 J. Envtl. Econ.& Mgmt.90, 104(2008); Jay P. Shimshack & Michael B. Ward, Regulator Reputation, Enforcement, and Environmental Compliance, 50 J. Envtl. Econ.& Mgmt.519, 538(2005).

   See G.S. Becker, Crime and Punishment: An Economic Approach, 76 J. Pol. Econ.169, 181(1968).

   Cf. Mitchell Polinsky & Steven M. Shavell, Enforcement Costs and the Optimal Magnitude and Probability of Fines, 35 J.L.& Econ.133, 135(1992).

   See Richard Craswell, Deterrence and Damages: The Multiplier Principle and its Alternatives, 97 Mich. L.Rev.2185, 2187-88(1999).

   See Richard Craswell, Deterrence and Damages: The Multiplier Principle and its Alternatives, 97 Mich. L.Rev.2185, 2187-88(1999).

   See Mitchell Polinsky & Steven M. Shavell, Enforcement Costs and the Optimal Magnitude and Probability of Fines, 35 J.L.& Econ.133, 135(1992).

Deterrence and Damages: The Multiplier Principle and its Alternatives, 97 Mich. L.Rev.2185, 2237(1999).

See Richard Craswell,

   See Arun S. Malik, Avoidance, Screening, and Optimal Enforcement, 21 Rand J. Econ.341, 342(1990).

   参见张勇:《关于<中华人民共和国食品安全法(修订草案)的说明》,中国人大网,http://www.npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2015-07/03/content_1942887.htm.(最后访问时间:2016611)

   参见刘俊海:《以重典治乱理念打造<食品安全法>升级版》,载《法学家》2013年第6期。

   参见顾永景:《新<食品安全法>的刑事责任优先》,载《学术探索》2015年第12期。

   See Steven Shavell, Specific versus General Enforcement of Law, The Journal of Political Economy, Vol.99, No.5, 1991, p.1088.

   参见吴元元:《信息基础、声誉机制与执法优化——食品安全治理的新视野》,载《中国社会科学》2012年第6期。

   参见王逸吟、陈海波:《最低罚款难执行“史上最严”食品安全法如何落地》,光明网,http://tech.gmw.cn/2016-06/19/content_20609513.htm.(最后访问时间:2016620)

   参见王贵松:《食安法修改应摒弃重罚思维》,载2015422日《中国食品报》第3版。

   事实上,旧《食品安全法》第96条的实施效果也不理想,参见李蕾:《食品安全法中惩罚性赔偿适用的实证分析——兼评<食品安全法(修改草案送审稿)>127条》,载《北京政法职业学院学报》2014年第3期。

   参见陈业宏、洪颖:《食品安全惩罚性赔偿制度的法经济学分析》,载《中国社会科学院研究生院学报》2015年第5期。

   参见熊丙万、周院生:《诉讼效益的经济分析框架——以当事人诉讼动力的调节机制为中心》,载《制度经济学研究》2015年第1期。

   参见程琥:《运动式执法的司法规制与政府有效治理》,载《行政法学研究》2015年第1期;汪燕:《选择性执法的法律属性探析》,载《政治与法律》2013年第5期。

   参见杨炳霖:《回应性管制——以安全生产为例的管制法和社会学研究》,知识产权出版社2012年版,第38页。

   See Braithwaite, Walker, An Enforcement Taxonomy of Regulatory Agencies, 9 Law.& Poly 321(1987).

   两种模式可参见相关的文献Keith Hawkins, Compliance Strategy and Deterrence in the Enforcement of Regulation, 5 Law & Pol'y Q.35(1983); Alebert J. Reiss, Jr., Consequences of Compliance and Deterrence Models of Law Enforcement for the Exercise of Police Discretion, 47 Law & Contemp. Probs, 83(1984); John T. Scholz, Cooperation, Dterrence, and the Ecology of Regulatory Enforcement, 18 Law & Soc'y Rev.179(1984); Clifford Rechtschaffen, Deterrence vs. Cooperation and the Evolving Theory of Environmental Enforcement, 71 S. Cal. L.Rev.1181(1997-1998); Matthew D. Zinn, Policing Environmental Regulatory Enforcement: Cooperation, Capture and Citizen Suits, 21 Stan. Envtl. L.J.81(2002)

   See Clifford Rechtschaffen, Promoting Pragmatic Risk Regulation: Is Enforcement Discretion the Answer?, 52 U. Kan. L. Rev.1327, 1330(2004).

   See Ayres and Braithwaite, Responsive Regulation: Transcending the Deregulation Debate, Oxford University Press, 1992, pp.20-35.

   See Ezzat Abdel Fattah, Deterrence: A Review of the Literature, 19 Canadian J. Criminology & Corrections 1, 27(1977).

   参见陈太清:《对行政罚款限度的追问》,载《江苏社会科学》2016年第1期。

   在其他领域也存在类似问题,可参见杨帆、李传珍:《“罚款”在我国环境行政处罚中的运用及绩效分析》,载《法学杂志》2014年第8期。

   参见王军:《论行政立法中罚款的设定及其调整机制》,载《广东行政学院学报》2010年第1期。也可参见徐向华、郭清梅:《行政处罚中罚款数额的设定方式——以上海市地方性法规为例》,载《法学研究》2006年第6期。

   参见李媛辉、孙长雨:《罚款行政处罚存在的问题及法律完善建议——以<中华人民共和国种子法>修改为视角》,载《法学杂志》2014年第6期。

   参见许传玺:《行政罚款的确定标准——寻求一种新的思路》,载《中国法学》2003年第4期。

   参见苏苗罕:《美国联邦政府监管中的行政罚款制度研究》,载《环球法律评论》2012年第3期。

   相关的讨论可参见阎锐:《行政处罚罚款设定普遍化研究》,载《行政法学研究》2005年第2期。

 

 


出处:《行政法学研究》2016年第6期
 
 
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